建筑業(yè)政策法規(guī)系列解讀
引言：建筑行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，也是勞動(dòng)力群體的高聚集領(lǐng)域，更涉及了大量的法律事務(wù)。伴隨著依法治國理念的深入人心和城鎮(zhèn)化腳步的進(jìn)一步加快，建筑行業(yè)從業(yè)主體法律意識(shí)更加強(qiáng)化，建筑行業(yè)各類合同關(guān)系更加密切，利益和責(zé)任劃分和協(xié)調(diào)更加復(fù)雜，全行業(yè)對(duì)法制教育的需求更加強(qiáng)烈。為此，合肥市建筑工程協(xié)會(huì)應(yīng)會(huì)員單位需要，立足法務(wù)工作實(shí)際，發(fā)揮線上平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，特推出《建筑業(yè)政策法規(guī)系列解讀》，為廣大會(huì)員、從業(yè)者及相關(guān)機(jī)構(gòu)把握行業(yè)政策、知曉行業(yè)動(dòng)態(tài)、了解法規(guī)常識(shí)、依法合規(guī)經(jīng)營、維護(hù)自身權(quán)益提供更多參照與指導(dǎo)。
建筑業(yè)政策法規(guī)系列解讀（一）
——建設(shè)工程遇到“索賠問題”怎么辦？
1980年代魯布革水電站工程使“索賠”（Claim）這一概念正式進(jìn)入中國工程界。在我國的建設(shè)工程領(lǐng)域中，對(duì)于索賠工作，很多人會(huì)認(rèn)為只是在工程竣工結(jié)算時(shí)才做的工作。其實(shí)，索賠更是一項(xiàng)從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過程的重要工作。因此，為了施工企業(yè)爭取到應(yīng)得的補(bǔ)償，有力維護(hù)自身的利益，筆者重點(diǎn)來為大家梳理下建設(shè)工程施工合同履行中遇到“索賠問題”怎么辦。
一、建設(shè)工程施工合同的索賠含義及分類
處理“索賠問題”，首先要做好對(duì)索賠工作的整體認(rèn)識(shí)，99版《施工合同》（GF-1999-0201）第二部分《通用合同條款》第1.21條對(duì)“索賠”進(jìn)行定義：“在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。”通常來說，索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。由此可見，示范文本按照索賠目的的不同，將索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠。
二、建設(shè)工程施工合同索賠的程序
2017版《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》（GF-2017-0201）《通用合同條款》第19.1條規(guī)定了承包人索賠的程序，承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告;索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。此外，文本還規(guī)定若索賠事件持續(xù)發(fā)生，施工單位應(yīng)持續(xù)索賠；索賠事件消失后，應(yīng)綜合進(jìn)行索賠。因此，在此程序中，承包人要把握好時(shí)間避免逾期失權(quán)，同時(shí)也要注意對(duì)記錄和證據(jù)材料的收集整理。
三、建設(shè)工程施工合同索賠處理的原則
首先，要注意單項(xiàng)索賠，因?yàn)樗髻r事項(xiàng)非因承包人導(dǎo)致的可能有好幾十項(xiàng)，而且這些索賠事項(xiàng)很可能在同一時(shí)間段出現(xiàn)。筆者建議可以就單個(gè)索賠項(xiàng)目提起索賠，一來是保證索賠的時(shí)效性，二來也是考慮施工現(xiàn)場(chǎng)的變化導(dǎo)致的后續(xù)的不確定性。其次，要注意分期索賠，對(duì)于已經(jīng)提起索賠但索賠事項(xiàng)仍未結(jié)束的，每間隔一個(gè)階段如28天應(yīng)當(dāng)就持續(xù)性的索賠事由繼續(xù)提出索賠。再者，我們要注重簽證的作用。簽證是雙方就工期和費(fèi)用索賠達(dá)成一致的書面文件，也是雙方協(xié)商的結(jié)果。索賠是一種單方的行為，這種行為最終是為了獲得工期和費(fèi)用的補(bǔ)償，而簽證就是發(fā)包方對(duì)索賠的一種確認(rèn)。索賠單、工程聯(lián)系單、簽證是工期索賠的重要證據(jù)，也是關(guān)于工期延誤事實(shí)和工期延誤責(zé)任的重要書證，是施工現(xiàn)場(chǎng)的還原和當(dāng)事人意思表示的固定。但是，因施工過程的復(fù)雜性，這些證據(jù)常因缺少簽字、簽字人員沒有權(quán)限、內(nèi)容不完整、送達(dá)不規(guī)范等問題。為確保在訴訟中能夠成功順延工期，應(yīng)當(dāng)重視補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的利用。
總的來說，索賠有效的關(guān)鍵在于索賠的依據(jù)要充分，要建立在合同約定和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行。通過正當(dāng)?shù)乃髻r程序，整理并收集證據(jù)材料，如承包人向發(fā)包人遞交的請(qǐng)示報(bào)告、情況反映、工作聯(lián)系單、簽證、會(huì)議紀(jì)要等證實(shí)索賠事項(xiàng)發(fā)生及損失大小。及時(shí)的對(duì)自身的索賠事項(xiàng)進(jìn)行主張，不怠于行使自身的合法權(quán)利，使索賠工作成為維護(hù)自身權(quán)益重要的保障。
四、施工合同中“不得索賠”約定是否有效
建設(shè)施工領(lǐng)域，不得索賠，主要指施工合同中約定，承包人不得向發(fā)包人提出工期及伴隨的損失索賠，即使是因發(fā)包人原因產(chǎn)生的的工期延誤、停、窩工等損失也不得向發(fā)包人主張。此項(xiàng)約定等于讓承包人自愿放棄向發(fā)包人索賠的權(quán)利，若因發(fā)包人原因?qū)е聯(lián)p失發(fā)生，承包人嚴(yán)格依照合同約定自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)有所不公。那么施工合同中“不得索賠”的約定是否有效呢？
首先，承包人是建設(shè)施工領(lǐng)域的專業(yè)人員或單位，應(yīng)當(dāng)具有一定的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見能力，對(duì)施工合同中的免責(zé)事由有一定的判斷能力。雖《合同法》第五十三條中規(guī)定“因故意或者重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失”的免責(zé)條款無效，但當(dāng)事人經(jīng)過充分協(xié)商確定的免責(zé)條款，只要是完全建立在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上，免責(zé)條款又不違反社會(huì)公共利益，此免責(zé)條款并非無效。第二，“不得索賠”約定并未違反《合同法》有關(guān)效力性的強(qiáng)制性規(guī)定?！逗贤ā返诙侔耸龡l及第二百八十四條明確規(guī)定了，因發(fā)包人原因造成的工期延誤及相關(guān)損失，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償，那么施工合同中約定“不得索賠”，是否違反了《合同法》第五十二條規(guī)定的“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”？筆者認(rèn)為并不違反?！逗贤ā返谖迨l中的“法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”僅指法律、行政法規(guī)有關(guān)效力性的強(qiáng)制規(guī)定，即合同約定只有違反法律、行政法規(guī)有關(guān)效力性的強(qiáng)制規(guī)定時(shí)才應(yīng)認(rèn)定為無效。《合同法》第二百八十三條、二百八十四條的規(guī)定并非確認(rèn)合同效力的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，因此，即使“不得索賠”約定違反《合同法》第二百八十三條、二百八十四條之規(guī)定，也不應(yīng)認(rèn)定為無效。
綜上所述發(fā)包人和承包人在經(jīng)過充分協(xié)商的情況下可以約定“不得索賠”，該約定有效。但是，施工合同中約定了“不得索賠”，承包人并非必須按照合同約定不得向發(fā)包人行使索賠權(quán)，如果承包人所遇到的損失已經(jīng)超出其簽約時(shí)所能預(yù)見到的風(fēng)險(xiǎn)，那么按照《合同法》第五十四條之規(guī)定，承包人可以顯失公平為由請(qǐng)求撤銷合同，撤銷權(quán)行使期限為撤銷事由發(fā)生后一年。
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